Приказ ФСФР РФ от 09.06.2011 № 11-27/пз-н

«О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.08.2011 N 21610)

Установлены квалификационные требования к руководителям структурных подразделений кредитных организаций, к исключительным функциям работников которых относится осуществление брокерской, дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами

Кредитные организации, осуществляющие указанные виды деятельности, обязали иметь не менее одного работника по каждому из этих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям, определенным законодательством о ценных бумагах.

Установлены также обязанность и порядок уведомления лицензирующего органа профессиональными участниками рынка ценных бумаг о лицах, избранных или переизбранных в члены совета директоров. На профессиональных участников рынка ценных бумаг возложили и обязанность представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца.

Уточнено определение срока, в течение которого должно быть прекращено осуществление соответствующего вида деятельности на рынке ценных бумаг в случае приостановления действия или аннулирования лицензии.

К профессиональному опыту специалистов финансового рынка - руководящих работников отнесена также работа в иностранных организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства.

Кроме того, в частности, установлено, что уведомления об изменениях в руководстве, информация о структуре собственности, расчет собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг с 01.01.2012 направляются в ФСФР РФ в виде электронного документа с электронной цифровой подписью.